證券代碼：003009????????證券簡(jiǎn)稱：中天火箭???????????公告編號(hào)：2023-033

債券代碼：127071????????債券簡(jiǎn)稱：天箭轉(zhuǎn)債

?????????陜西中天火箭技術(shù)股份有限公司

【資料圖】

???關(guān)于?2023?年第二季度可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股情況的公告

??本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒(méi)有虛假

記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

??特別提示：

??股票代碼：003009

??股票簡(jiǎn)稱：中天火箭

??轉(zhuǎn)債代碼：127071

??債券簡(jiǎn)稱：天箭轉(zhuǎn)債

??轉(zhuǎn)股價(jià)格：53.02?元/股

??轉(zhuǎn)股期限起止日期：2023?年?2?月?27?日至?2028?年?8?月?21?日

??根據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券

業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》的有關(guān)規(guī)定，陜西中天火箭技術(shù)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）

現(xiàn)將?2023?年第二季度可轉(zhuǎn)換公司債券（以下簡(jiǎn)稱“可轉(zhuǎn)債”）轉(zhuǎn)股及公司股份

變動(dòng)情況公告如下：

??一、可轉(zhuǎn)債上市發(fā)行概況

??（一）可轉(zhuǎn)債發(fā)行情況

??經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)“證監(jiān)許可〔2022〕1549?號(hào)”文核準(zhǔn)，陜西中天火箭技術(shù)股

份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）于?2022?年?8?月?22?日公開(kāi)發(fā)行了?4,950,000

張可轉(zhuǎn)換公司債券，每張面值?100?元，發(fā)行總額?49,500.00?萬(wàn)元，可轉(zhuǎn)換公司債

券期限為自發(fā)行之日起六年。

???（二）可轉(zhuǎn)債上市情況

???經(jīng)深交所“深證上〔2022〕898?號(hào)”文同意，公司?49,500.00?萬(wàn)元可轉(zhuǎn)換公

司債券于?2022?年?9?月?19?日起在深交所上市交易，債券簡(jiǎn)稱“天箭轉(zhuǎn)債”，債券

代碼“127071”。

???（三）可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股期限

???根據(jù)相關(guān)規(guī)定和《陜西中天火箭技術(shù)股份有限公司公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券

募集說(shuō)明書(shū)》（以下簡(jiǎn)稱“募集說(shuō)明書(shū)”）約定，“天箭轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股期自本次可

轉(zhuǎn)債發(fā)行結(jié)束之日滿?6?個(gè)月后的第一個(gè)交易日起至本次可轉(zhuǎn)債到期日止，即?2023

年?2?月?27?日至?2028?年?8?月?21?日。本次可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股來(lái)源僅使用新增股份轉(zhuǎn)股。

???（四）可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價(jià)格的調(diào)整

???公司于?2023?年?6?月?20?日發(fā)布了實(shí)施?2022?年年度權(quán)益分派公告，根據(jù)公司

募集說(shuō)明書(shū)的發(fā)行條款以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行的有關(guān)規(guī)定，天

箭轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股價(jià)格由初始轉(zhuǎn)股價(jià)格?53.11?元/股調(diào)整為?53.02?元/股，調(diào)整后的轉(zhuǎn)

股價(jià)格于?2023?年?6?月?30?日生效。具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司于?2023?年?6?月?20?日刊登在

《證券時(shí)報(bào)》、《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》、巨潮資訊網(wǎng)

等公司指定信息披露媒體的《陜西中天火箭技術(shù)股份有限公司關(guān)于天箭轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股

價(jià)格調(diào)整的公告》（公告編號(hào)：2023-029）。

???二、“天箭轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股及股份變動(dòng)情況

為?146?股，截至?2023?年?6?月?30?日，公司可轉(zhuǎn)債余額為?494，

張）。

???公司?2023?年第二季度股份變動(dòng)情況如下：

????????????????本次變動(dòng)前??????????????本次變動(dòng)增減???????本次變動(dòng)后

??股份性質(zhì)

?????????????數(shù)量（股）?比例（%）????????????（+，-）????數(shù)量（股）??比例（%）

一、限售條件流

通股/非流通股

高管鎖定股?????????1,054????????????0?????????0?????????1,054????0.00

首發(fā)前限售股???????111,378,240???71.68?????????0???111,378,240???71.68

二、無(wú)限售流通

股

三、總股本???155,392,977??????????100??????+146???155,393,123?????100

?????三、其他情況說(shuō)明

???投資者如需了解“天箭轉(zhuǎn)債”的其他相關(guān)內(nèi)容，請(qǐng)查閱公司刊登在巨潮資訊

網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）上的《陜西中天火箭技術(shù)股份有限公司公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)

換公司債券募集說(shuō)明書(shū)》全文或撥打公司投資者聯(lián)系電話?029-82829482?進(jìn)行咨

詢。

?????四、備查文件

?????（一）截至?2023?年?6?月?30?日中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司出

具的公司股本結(jié)構(gòu)表；

?????（二）截至?2023?年?6?月?30?日中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司出

具的“天箭轉(zhuǎn)債”股本結(jié)構(gòu)表。

?????特此公告。

???????????????????????????????????陜西中天火箭技術(shù)股份有限公司董事會(huì)

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